證監會向三家中介亮劍 一單被罰 所有業務暫停

又有三家中介機構因未勤勉盡責，收到證監會開出的罰單。上周五，中國證監會新聞發言人常德鵬，通報了對3家中介機構作出的行政處罰決定。

證監會依法對東方花旗未勤勉盡責案作出處罰，責令東方花旗改正，沒收業務收入595萬元，并處以1785萬元罰款，對直接負責的主管人員鄭劍輝、蔡軍強給予警告，并分別處以10萬元罰款;

依法對中天運所未勤勉盡責案作出處罰，沒收中天運所業務收入66萬元，并處以198萬元罰款，對直接負責的主管人員朱曉崴、李朝陽給予警告，并分別處以5萬元罰款;

依法對銀信評估未勤勉盡責案作出處罰，責令銀信評估改正，沒收業務收入100萬元，并處以300萬元罰款，對直接負責的主管人員梅惠民、李琦給予警告，并分別處以5萬元罰款，對直接負責的主管人員龔沈璐給予警告，并處以3萬元罰款。

證監會表示，上述3家中介未勤勉盡責，具體為：東方花旗作為粵傳媒(002181)收購香榭麗項目財務顧問，在盡職調查中未勤勉盡責，存在未制定盡職調查清單、未全面評估風險、對收入及應收賬款核查程序缺失等違反《財務顧問管理辦法》的行為，所出具的《財務顧問報告》存在虛假記載。

同樣，中天運所作為粵傳媒收購香榭麗項目審計機構，在審計過程中存在未保持應有的職業謹慎和職業懷疑、未嚴格執行風險評估程序、未執行恰當的進一步審計程序等違反《審計準則》的行為，所出具的《審計報告》存在虛假記載。

而銀信評估作為保千里(600074)電子相關項目的評估機構，在評估業務實施過程中未勤勉盡責，存在未對相關協議適當關注并實施有效評估程序、評估底稿收集不完整等違反《資產評估準則》的行為，所出具的《評估報告》存在誤導性陳述。

證監會強調，將持續以強有力的監管執法，督促各類中介機構恪守資本市場“看門人”初心，牢固樹立合規意識，堅持誠信經營，切實履行法定義務，進一步規范行業發展秩序，保障投資者合法權益。

今年上半年，證監會對11家證券中介機構啟動調查，涉及證券公司3家、會計師事務所5家、評估機構2家和律師事務所1家。7月13日，證監會發布相關規定，證券服務機構及其從業人員在“因涉嫌違法違規被中國證監會及其派出機構立案調查，或者被司法機關偵查，尚未結案，且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業務”的情形下，證監會將作出不予受理或者中止審查相關申請材料的決定。

分析人士表示，這就意味著，在證券中介機構提供同類業務服務范圍內，一單被罰，所有業務不予受理或者中止審查。(首席記者 王潔)

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